第13章 史波克症候群： 理性与情绪之间的战争

导论

我的已故好友弗兰克．乔称金融交易活动为一场战争。然而，战场是在内心深处，战争的规模与性质则因人而异。
我曾经见到交易员一动也不动地默默坐着，似乎一切都在控制中，但他们的内心正在剧烈挣扎，无法了结一个明显不利的头寸。我曾经见过瘦骨如柴的交易员，挥动一座15磅重的时钟，扔向两英寸厚的实木墙壁，撼动两个房间的玻璃窗。我还听过连我也觉得惊讶的脏话。我也见过人们缩在椅子上，捧着胃部强忍着压力引发的疼痛。我面对着报价荧屏时，也经常双手冒汗。心跳转剧，面红耳赤，肾上腺素大量分泌 似乎我遭遇莫大的危机，而实际上仅不过面对着数字不断跳动的报价荧屏而已。在这场战争中，我们面对的究竟是怎么样的内部敌人呢？当我们面对着数字这类的客观事实，内心深处何以蕴酿如此非理性、甚至于狂烈的情绪呢？
回答上述问题，并学习如何克服我们内部的敌人，或许是追求成功的最重要单一课题--不仅是就交易者或投机者的身份来说，也是就个人整体而言。在交易生涯内，我曾经与许多人共事，其中仅少部分人可以稳定地获利，他们是真正的专业者，但大多数人最后都以亏损结束，未继续留在金融圈。例如，我在1980年代曾经训练38位交易员，其中能够获利的只有五位，并继续发展他们个人的交易事业。我教导他们在金融市场生存与获利的知识与方法。他们都可以随意运用办公室里的任何信息，也可以随时与我交谈，但他们大多无法维持六个月以上。观察与评估他们的行为，我开始了解成功与失败之间的重大差异，这不仅是就交易而言，也包括任何领域与事业。
差别并不在于智慧与知识，而是在于执行知识的意志力。取得交易或任何领域必要的知识都相对容易。以瘦身计划为例。你可以走进任何书店找到无数这方面的书籍，专家们提供许多有效的减肥方法。然而，每100也尝试减肥计划的人，仅12个人曾经实际减轻体重，这12个人当中仅2个人可以保持一年以上。所以，成功率为2％--低于商品交易的成功率5％。
不论交易、减肥或追求任何目标，最困难的部分并不是知道怎么如何做；而是下定行动的决心，并坚持下去。我们拟定决策时，通常至少有两种以上的选择。后续的执行之所以困难，是因为我们对于选择仍然处于三心两意的冲突中。这种冲突的来源与性质究竟如何呢？即使我们知道应该怎么做时，何以经常还是难以实际去做呢？
在一部老旧的电视影集"星际迷航记"中，主角之一的史波克便为上述问题提供了最佳的解答。半为瓦肯人，半为地球人，史波克在天性上便处于相互冲突的状况。根据故事的说法，远古的瓦肯人是一种残暴而野蛮的人种。唯有在逻辑与理性的哲学严格规模下，瓦肯人才可以驯化野蛮的特质，并冷静地致力于追求知识。在逻辑的严格规范下"纯粹的"瓦肯人应该不会被感情与情绪困扰。然而，史波克一半是人类，幼年时受到母亲的情绪影响，所以他仍然有情绪上的问题。最感人的故事是形容他在理性与情绪之间的挣扎，他在生死关头被迫处理情绪上的反应。
我认为，史波克之所以吸引如此多的影迷，最主要是因为他的个性被戏剧性的手法凸显，并反映出人性的冲突。在影片的对白中，你经常可以听到类似下列的对话"我的头脑告诉我停止，但我的心灵告诉我放手去做"这意味着人类的天性有两种截然不同的层面：一是理性，一是情绪。大多数人认为，人性这两个层面是相互分离，毫无关联，而且经常处于相互冲突的状况。接受这种情绪与理性的两分法--认为它们必然没有关联，甚至于相互冲突--这便是大多数人性冲突的根源，包括内心与人际之间的冲突在内。
犹如史波克一样，如果我们的天性也被截然划分为二，如果我们的天性中有两个不同而相互冲突的层面，我们将倚赖那一个层面呢？或许更重要地，我们如何可能避免内部永恒的冲突与挫折，并拥有一个经过综合的人性与完整的生活呢？
如果你接受情绪与理性互不相容的前提，上述问题必然仅有否定的答案。如果你相信人类的灵魂必须永远处于决对的状态，它便会如此。我称此为自我折磨的史波克症候群。这个行业之所以处于战争状态，生活之所以是痛苦的挣扎，敌人便是史波克症候群。然而，犹如大多数战争一样，解决冲突未必需要仰赖暴力的手段，而仅需要拔除导致冲突的概念。就目前的案例来说，这是指我们必须挑战上述前提，情绪与理性是两种互不关联的人性层面。这是指我们必须正视情绪在人类生活中所代表的性质与目的，尤其是愤怒与恐惧代表的功能。

由猎食者到交易者：人类情绪的演化

山顶洞人奥格正在一棵大树下打盹，并消化野香蕉的午餐，身旁摆着一只木棒。突然传出啪的一声．不到30尺外有树枝被野兽撞断。奥格一跃而起，双手持着木棒，肌肉紧绷而随时准备攻击．眼睛注视着声音的来源。他嗅着空气中的味道--野猪，虽然危险，但也是美味的猎物，它正在上风的位置。
他悄悄地逼近猎物，心跳转剧。10尺外的树丛传出摩擦的声音，然后是一片死寂。他举起他的木棒，虽然有一股转身逃走的冲动，但他还是留在原地，一动也不动，准备攻击。
在恐怖的呼声中，野猪由树丛里冲出来．獠牙朝下而随时准备杀死它的敌人。奥格也发出一声可怕的吼叫，跃向一旁，并挥动木棒攻击，但出棒太晚而仅击中野猪的背部。腿部传来一阵剧痛，奥格低头看，大腿的外侧被报还划开一道血沟，鲜血不断流出，野猪回过头来，稍微犹豫一下，又开始冲过来。受伤后的奥格非常愤怒，以超人的力量挥舞木棒，这次攻击恰到好处，野猪的头颅被击碎而当场死亡。稍微整理一下伤口后，奥格拖着野猪回到洞穴，他与他的伴侣将可以享受一个星期的野猪肉。
现在，交易员约翰坐在他私人房间的报价机前，正等着芝加哥期货交易所债券期货的开盘、根据昨天的新闻报导，日本中央银行调高利率，所以他在昨天收盘时建立一个新头寸，卖空200口债券期货合约。他的判断简单而合理。债券市场已经上涨了好几个月，而目前正形成技术性的顶部。
日本人是美国公债的最大持有者，而现在融资购买债券的利息已经高于殖利率。美元对日圆的汇率持续下滑，而因为美国经济相当疲软，联储不可能调高利率支撑美元。事实上，市场甚至谣传联储将调降利率。外国投资人持有20％的美国长期公债，他们将抛售公债-一他有把握。这是多年来罕见的好机会！
然而，他也知道自己的判断可能发生错误。所以，他在昨天高价的上方5档处设定心理停损，这相当于是在卖空价位的上方10档。在这笔交易中，他仅愿意承担6250O美元的风险．．．不能更多。
开盘了！他的心跳稍微加快。价格以昨天的收盘价开出来！他原本预期会跳空下跌！一定发生什么差错。经过10分钟之后，价格较开盘价上扬2档。他拿起内线电话找他的助理。
"比尔，打个电话到债券交易池。看看发生什么问题。"
"知道了，约翰。"
他放下电话。点燃一根香烟，盯着价格走势图。"我应该没错，" 他自言自语地说。"我知道这里应该反转。一定会！" 他的助理在内线电话上。"交易很熟络，但没有什么不寻常的现象；没有不寻常的大额卖单。"
在接下来的一个钟头内，价格持续攀升，逐渐接近他的心理停损。他已经损失7档、8档、9档 ．．．．． 突然，价格就像攻击中的野兽一样，向上跳动5档，直接穿越他的心理停损。
"不-一！ 约翰尖叫一声，甚至回声在门外的走廊中。然后是一片死寂。大约一分钟后，内线电话打破了寂静。
"约翰，我是不是应该回补？"
'不，一定会暴跌-一稳住。"
约翰的声音很平静．．．或许太过于平静了。他必须刻意压低声音，以防止脑袋爆开。心跳加速，他甚至于可以感觉肾上腺素不断分泌。他又点了另一根香烟。价格又向上跳一档．．．．．现在已经损失 15档，总共200口合约--93750美元。
接下来几个钟头内，价格基本上都在原地打转：向上跳一档 又回跌一档。约翰的心情也随着价格起伏不定。
突然间，价格又开始向上攀升，速度不快，但走势非常稳定。烟灰缸已经堆满烟头，而汗水由他的额头滚落，约翰以--种诡异的神情盯着报价荧屏，心中自动盘算着自已的亏损：10 万美元、106，250美元、112，500美元、118，750美元。内线电话又响T；他的助理。
"约翰？"
"他妈的，不要！！！它一定会下来！"
他用力挂断电话，猛捶桌子，一面对荧屏叫道" 下来，你这个XXX一叫"突然之间。他再也无法承受了。
"比尔！！把那些XXX全部补回来-一现在！"
然后；他气冲冲地离开办公室，直奔"三一广场"的酒吧，以威士忌浇熄心中的怒火。
隔天早上，债券向下跳空开盘，连续五个小时都笼罩在沉重的卖压下、场内传出消息，日本方面大量抛售债券。比尔垂头丧气地看着盘面。约翰并不在办公室；他酗而在家里睡觉。
猎食者奥格与交易者约翰，两者都是人类，他们的天性同样都是源自于数百万年来的演化程序。在奥格与约翰之间，相似性远多过相异性，相异性仅是程度上的差异而已。两者都俱备高度演化的智慧。两者都具备想像力（山洞内的壁画便是证据）。两者都有情绪。最大的差别是，约翰拥有较多的智能与知识。
然而，谁的行为更可以配合天性与环境呢？显然是奥格。他的忿怒与恐惧对他有所助益，协助他保护自己，并获得食物。在另一方面，约翰也呈现基本上类似的情绪反应，他的行为却有自我破坏的效果。
根据精神病理学家威拉德．盖林博士的看法，在达尔文的演化论中，愤怒与恐惧是在紧急或压力的情况下，提升生存机会的情绪，但我们的某些遗传已经不再有用。
他认为：
在许多物种中，愤怒与恐惧都是应付危险的重要情绪反应。我们的文明较接近动物的远祖时，这些情绪对我们较有助益。当我们受到野兽威胁，愤怒可以凝聚我们的力量，并在智慧的配合下；展开攻击。然而，现在的危险不再是来自于树丛，大多是由信封袋里落出来．．．．数百万年的演化，可能仅因为几万年的文明而显得过时了。
盖林并未主张，愤怒与恐惧在现代生活中全然没有地位，但他暗示我们有责任适当引导它们。否则，它们反而会造成我们的危机。预期危险时，愤怒与恐惧的情绪，可以使野兽在心理上与生理上产生战斗或逃避反应--根本的生存工具。现代人与野兽不同，我们的反应并不局限于战斗或逃避。我们面临任何威胁时，通常可以消除造成威胁的因素。
我们可以改变现实环境中的基本性质。在某种层次上，我们是自身未来的规划者之一。不需被动地臣服于现实环境。
在另一方面，广泛的选择，配合着想像与预测未来事件的能力，可以让我们预先掌握担忧的事物。不同于野兽，我们的情绪不会对于现实环境自动产生反应。我们反应的对象是经过解释的现实环境。一个人如果相信风是来自于亡灵寻找安息之所，他对于暴风的反应必然不同于受过训练的气象学家。情绪可以协助我们或伤害我们，可以保护我们或摧毁我们，这取决于我们对于未来现实环境之信念与判断的精确性。 情绪的助益

心理学家纳撒尼尔．布兰登将"情绪"定义为"人类评估现实环境的某些层面对于自身将产生的利弊关系，并根据这些经验所做的身心反应"。情绪是一种"身心" 的形式。这表示情绪是一种源自于心理程序的生理反应。这种心理程序是一种价值评估，以判断相关事物对于我们是有利、还是有弊。
以一把装上子弹的镀银左轮枪为例。一位小孩子如果不了解枪支的杀伤力，他可能会被光亮的外表吸引。然而，这位小孩如果曾经见过他的父母被枪支杀害，他应该会排斥枪支而躲开它。第一种情况下，左轮枪是有趣而好玩的东西，一项新发现。第二种情况下，左轮枪是危险而有害的东西，杀人的家伙。
同理，我们对于任何事物的情绪反应，取决于潜意识在既有的知识范围内如何评估该事物。判断与反应的速度非常快，远甚于意识的作用。我们必须停顿、思考、反省 才可以辨识情绪的来源，如果确实可以理出头绪的话。我们由何观察呢？根据我的了解，艾恩．兰德提出一个最适切的答案：
人类对于善良与邪恶的感受能力虽然没有选择的余地，但可以根据价值观选择何者是他所受或所恨，希冀或恐惧。如果他选择非理性的价值观，他将把情绪的机制由保护的功能切换为摧毁。非理性即是不可能；它与现实相互矛盾；欲望无法改变事实，但事实可以摧毁欲望的所有者。如果人类希冀、并追求矛盾---如果他既希望吃下蛋糕，同时又保有蛋糕--他的意识将会崩解；他将会把内在的生命转变为盲目的战争，一切都陷人黑暗、不协调、无意义的冲突．．．．．．。
为了了解我们的情绪，必须了解情绪的来源：我们的价值观"价值是取舍的判断标准"。我们的价值观是由许多我们认为必要或想要的事物、观念与原则构成，不论喜欢或不喜欢，它们都存在我们的潜意识中，并排列为井然有序的结构。
这个层次分明的结构，让我们的心灵可以判断价值--一我们的欲望、目标与信念---我们是根据善、恶、利、弊的标准，拟定它们相对的重要性，并排列它们的秩序。在理想的状况下，如果我们的评估标准与我们的理性相互协调，我们珍惜的每一种价值、信念与目标便不会矛盾，对我们的生活也有助益。我们在意识或潜意识中选择自身的价值，而所做的选择将成为情绪电脑的程式软体。犹如一般电脑一样，软件的内容将决定结果的价值。
人类是具有意志力的生物。为了求取生存，人类必须选择思考；辨识现实，整合可供运用的资料。这即是自由意志。我们具备自由意志，这是指我们可以提供或改变潜意识电脑的程式，但我们不能改变它的功能。

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