杜辉：期货操盘的哲学理念(2)
您平时关注什么样的一些大事件么？会怎么去安排您的仓位？
我的操作更多的以价格为主，通过控制账户来控制风险，主观也有，比如当时的价格形态和当时的一些国际事件，稍微的听一下就可以了，不必太在意。现在我操作的品种有股指，铜和橡胶，当看到他们涨了，那么再结合当时的资金账户，对了就留，亏了就砍，操作上没有一个统计，有多有少，更多的是结合当时的形式长短线都有，都有成功，也都亏过，相辅相成，两者其实是对立面。就像过年前我总是在做铜的空头，事实上市场当时是多头，结果我就赔了，当时还是一手一手在做，也就是试仓阶段（100万资金），先投以小仓做试探，培养观察角度，角度是无对错，所有的技术分析都是观察角度问题。其实所有的技术分析都是在想预测，其实这是不可能的事，我也通过试，但是我是以观察角度去试，下单以后看看价位是赚了还是赔了，走什么样的形式我会认可，到时再加仓，加仓一定要正金字塔，在走的过程当中不断的建仓，100万的资金，我会一手一手的做铜或者橡胶，有了一万两万的盈利以后我会继续加仓，当这些盈利亏损以后我会砍仓，再找机会，有盈利再下单，1手1手的加，最大的时候也就30%-50%的仓位。也只有我的资金账户变红了我才会加大单数，和当时的状态。你只需要关注大的事件就行了，比如欧债和伊朗问题，你要看当时的价格是涨还是跌的，还有日本的核辐射，你去看这些东西就足够影响市场了，不必去看糖现货怎么样，都没有必要，这就是大概率，我只知道有这个突发事件足够影响价格，价格怎么运动，要参考当时价格怎么走，日本有地震了，他的经济肯定受影响了，那做他的时候你不会去考虑做多吧，欧债危机，当时是去年8月份开始的，那一大波就下来了，都是大概率。其他是个人习惯和判断的问题，我不需要了解什么机构的想法，我也有一些朋友在上亿规模的大的基金公司，不过我不听他们的，你说市场有庄家，你就利用庄家就行了，只要能正确理解风险就行。
您更多的是喜欢活在当下的操作，这有点特别，为什么不去做历史复盘呢？
历史复盘没有用，当市场走出来以后就没办法再回去了，不会再穿越。当时市场是空头，你下的是多头，你就必须承担操作所带来的后果，如果你制定了亏损计划就没什么可以担心的，实打实的去做，制定好亏损计划就行了，不要去定盈利计划，赚了钱只说明你当时选的方向是对的，对了以后，那就不亏本了，你就设定一个后续的计划，比如赚了10000，那么你再制定一个5000亏损计划，如果回到了，那就认赔就好了。100万的资金一般就是亏到总资金的5%我就会收手，如果有盈利赚了2万，我就会以这2万作为亏损的赌注，如果再亏，就会看当时的情况有没必要再去赌，如果没必要我就会立即砍掉，如果有必要，我再重新制定新的计划。
你的操作最大回撤大概是多少？发生在什么时候？
期货一定是以资金生存为主，没有什么是需要坚持的，对我来说这个风险线是30%，这几年最大的亏损是8%，也就是2010年。股指一开始就已经进去玩了，判断市场有没进去的必要还是要看够不够活跃，还有就是跟不跟的上节奏。
您的身边的朋友有做期货么？您会和他们怎么说？
我周围的朋友只要是做期货的我都会劝劝他不要再做，因为期货长期能成功的人是2000分之一，股票是100分之5，期货的难度更高，难就难在对人性贪婪和恐惧的管理。需要认知市场的波动是非线性，认知人性是理性和非理性的，最终结合到规则的管理，以资金账户为主，制定亏损计划，结合主观客观，线性非线性，最终落实到规则，落实到亏损计划上面，也就是你舍不舍得亏这么多。不需要写些什么别的什么，只需要知道一笔资金你认赔多少的问题，而亏损的这个数不影响你整个资金恢复到原始资金的状态，做这个东西，不需要太聪明，因为这个市场上不会有谁比谁更聪明的高招，只可能是跟对了。
您很少参加比赛，期货给了您怎么样的一个乐趣？
不想争第一，也不想夺名次，我能够挣够我生活的钱，其余的时间忙生活的事情，没必要争名夺利。交易是交易，做期货是做期货，我是通过做期货了解到了这么多的哲学知识，改变了很多的人生观和哲学观，这个比什么都快乐。并不是因为有钱了才快乐，更多的是遵守了规则的那信念，让我走下去，这就行了，而不是有钱才能走下去，这个心态就反了，没必要贪，做这个事情一贪就错了。更欣赏想干什么就干什么的生活状态。交易和理解投机都是孤独的事情，根本没有人可以商量，具体怎么交易是没有人可以沟通的，可以沟通的只有理念，我和很多人有沟通，但没办法解决别人的问题，别人也没办法信任你，更多人想证明的是我比别人更行。实际上是解决不了的，大的道理其实都可以有共识，真正做到知行合一的需要很多年的实际的盈亏经验，才能做到，真正走下去的还是自己，自己面对着账户，面对风险管理，主观判断还是当时选择时机的问题，就是管好自己就行了。
期货成功人士40岁以后的比较多，因为40岁以前不会理解这些东西，更多的是管好自己，期货对付不了的是心理和非人性的这部分，总有一天会出错，所以我并不希望资金增值太快，只希望它少亏损点就行了。我的客户我都会事先讲好，我不会把盈利预期签到合同，只会把亏损预期写进去。很少有机构对风险有这样的意识，实际上真正能操作期货能盈利的人很少。期货市场在慢慢的壮大，是因为大多数的人都像飞蛾扑火一样，人欲支撑这个市场，和行业没什么关系，主要都是觉得自己有聪明的头脑，比别人能干，实体产业做得不错，觉得这个市场也是可以捞一把的，实际上做好规则，理解理念，支持信念的人很少。看到了很多悲惨的事情，那些都是对自己风险教育最好的例子，短时间亏了20%-30% 50%的都有。
期货里能给我带来的快乐就是哲学方面的东西，包括现实生活中怎么遵守规则和利用规则的问题，实际上从摇篮到坟墓，每个阶段都存在不少的投资，也谈不上投资，比如说从5岁开始投资弹琴，投资到25岁就一定会有结果，这是不可能的，其实那是在投机，人生都是在投机，看你怎么看的问题，利用机会，期货也是一样。所以做期货一路走来，认知了很多东西，人生观和世界观的问题，还真不是技术问题。
您是怎么通过交易改变价值观人生观和交易哲学？
资金的操作没有历史，只有做对了才会翻倍，谁也不会永远做对，其实还是个概率问题，正确的理念应该是了解了理念，制定了规则，还有不执着的问题，执着的应该是规则，这里说的规则不是人们说说的那些交易手法，比如说突破了一定要跟进。而是执行的是坚守账户资金安全的规则，这是我做了这么长时间高度总结的经验，大多数做市场比较好的人都会抽离这个市场，更多的是关注生活。本来你操作以后就是做一个亏损计划，碰到了亏损抽离就可以了，如果你坚持下去，那就有点象佛教里面的“身似菩提树，心似明镜台，时时勤拂拭，勿使惹尘埃。”这里其实说的仅仅是行持，行持的意思就是你需要时时的操作它，频繁操作，时时的在意盈利，实际上比这个境界要更高的应该是“菩提本无树,明镜亦非台,本来无一物,何处惹尘埃。”
期货市场本来就在那，赢和亏都是你自己找的，频繁操作有个概率问题，概率增大亏损也会越多，心态就会搞坏，这个事情就没办法做，从境界来讲就是这句话，从操作来讲就是前面的一句话，这个虽然是佛教哲学，但这个讲的很透彻，我不信佛，但是他讲的真不错，放下操作，正确的认知市场，1、市场本身是非线性的，2、制定好亏损计划 3、通过交易改变价值观人生观和交易哲学，以及舍不舍得的问题。有了计划和理念，亏损只是成本问题，有人说我做错了就是亏了，而我不一样，我认为我做错了仅仅是成本，我的成本出错了，我的理念和规则没出错。当时的下单朝着反方向走了，那个机会不是我的，就完了。很多人就是没解决这个问题，时时的操作，被自己的操作失误错误打击，我遵循的理念和规则都是成本，做对的时候只要保住了资金安全，剩下的就让利润放飞就完了。
行持固然需要，但是还是需要更高层次的理念去巩固它，才能做得到，否则就会认为自己是错的。象今天的操作，如果坚持做多，而市场是空头状态，那你就会认为自己是错的，而对我来说是个成本问题，我还有下次机会，我把资金保住就完了，该砍的就砍。这就和我我原来的认识不一样，如果是原来我会问为什么会跌，走的挺好的，可是市场空穴来风它就是跌了，第二天它就是跌下去了，你怎么能分析得到，分析不到的，100万我先挣够手续费100万+1000，今天就够了，不要和市场争得你死我活，不要和市场争，我过去就和市场争，最后争得头破血流，其实没必要争，只要坚持自己的规则和理念就够了。市场“菩提本无树，明镜亦非台”本来就没必要惹它，它就是一个空的东西。
不要主宰市场，而应该跟随市场，不要因为翻倍了就认为自己很大的能力，实际上就和农民一样，很多东西是市场给你的，是你运气好，谁知道下一次你下错单了，赔得倾家荡产，世界上这样的例子多得是，比如长期资本投资，理得霍夫，最终都是以失败为告终，谁都不能说自己到最后都是成功的，但是现在你把账户关断了，那就是赢家了。市场有个概率问题，还有个更难对付的就是人性问题。
以前总觉得自己聪明，读书也不错，也总能解决一些别人不能解决的问题。但是到了这个市场，才发现这里不是比谁聪明的问题，而是比谁能坚持自己的理念，制定好规则，和管理好人性的问题。这里一定是管理好，不是克服，因为人性怎么能克服？抓住机会，利用好贪婪和恐惧，我原来讲的PPT里面有一句“期货靠贪婪吃饭，靠恐惧活命”落实到最后就是规则，你要执行了规则，利益是坐等出来的。你如果不执行规则，那是一定要恐惧的，我为了避免恐惧问题，下了单以后都会用机械做止损，下单的同时我会有一个心理止损价位。比如说做多，我会在当日的最低点放止损单，固定止损，我赔得最大的就是那个点位，软件无所谓，两个止损，一个是价位止损，第二就是参考点止损，还有就是感觉不好就直接走人，我一般一天下比较多单，但都会在最低点设定止损，亏到了就完了，如果当时出现快速试探，打到了，也会认赔，免得有心理障碍，这就很好的管理好了风险。
据说您是较少的看一些长期趋势？也很少看研究报告？
那是因为每个人有自己的角度，来考量市场，我每天都会看会听，但不会作为考量的角度。比如白糖收储的问题，那个其实对我来说没什么关系，因为糖的价格历史上可以跌倒成本现货价格以下，那就没办法去说了，培养对市场的能力需要很长时间，就是不断的交易，也需要两年到三年，一定要实盘交易，赔得一塌糊涂，还要个两到三年能认知一些基本的错误，改变了自己世界观和人价值观才能有所突破，比如机械止损，很多人都能做得到，但那个只是形式，没有从认知和根本上改变一个人，那只是从技术操作手法去改变一个人。做期货能够做成功，没有40岁以上做不了，年轻人心理上比较浮躁，心理认知没那么强，至少哲学知识没达到一定的层次，人性也就难能控制，实际上是人性的问题，太急太慢都不好，都有对的时候也都有错的时候，它都是对立面，比如说激进就做突破，难道不是对的么？都是对的!世界本来就是对的，没有谁对谁错，看你怎么去衡量的问题，活在当下。你做你该做的活，不要考虑翻倍，那不是长久的问题，管理好你的资金账户，制定好你的规则，改变自己的理念，财富自然而来。做对了它就来了，何必强求它，越强求就越有主观，越想做多它就越不走多头，那不难受么。比如说一个大的账户，就不要一下把资金放的很大，索罗斯写的《金融炼金术》里提到的反身哲学，实际上它就是一种哲学概念，市场影响你，因为有了影响，你的心理就产生很多变化，你的操作也会不停的改变。
您平时喜欢看什么样的书？
一直在看很多书，很多书是可以反复读的，比如索罗斯写的《金融炼金术》，墨菲法则，它写的实际上是总结性的东西，现在喜欢看哲学方面的东西。包括佛经，金刚经，它写的一些东西能感触得到，但我不信佛，它只是一个明智的作用，但不一定就能做对。强求也要强求，我执着的是资金账户，这是一定要执着的，你不要执着在行情上，实际上是反了，很多人执着的是我一定要挺过一波行情，实际上这个不对。包括我在中期的讲课上也讲过，你要在交易到最后明白了这些东西，是靠实战的，不是靠读书读出来的。那你就明白了，不会去执着看多看空或是执着这根K线怎么样，那根均线怎么样，那些东西都是技术角度，你真的理解了这些理念，就会无招胜有招，落叶变飞刀。我每天想的都是这些东西，高度总结，找出自己的弱点和对市场的认知。实际上落实到现实生活的也都是这些东西，很多东西都是这样，大的哲学都很简单，但真的是去领悟，去体验到去说到和做到都是很难的事情，操作频繁的人都是总是在想证明自己的对与错，容易被自己的贪婪控制，没有做好规则和自己建立起一套完整的信念，赢和亏都是成本问题，从赢和亏当中认知市场，现在我不会再和任何人说明天多或者是空，这是没办法说得对的。偶尔也去看一些网站“炒客”“长阳”。
您最近一次的交易成绩如何？具体怎么操作的？
去年从8月份开始操作500万的资金，开始就是空一两手，看形势是对了，再放大量，先是1手，再5手，第一段赚了400多点，8-9 9-12月份，两个阶段资金就做到了翻倍。我不喜欢显摆账单，因为没必要，就像坐火车，坐上了就坐了，你是没办法再穿越回去的，过了那个时间你不平仓，不把利润保留下来，那就再也找不回来了。也没必要翻看别人过去是怎么做的，虽然看到别人一两个月赚了这么多，可是你回不到过去，他也回不到过去，你也不能用他的经验去做你的单。历史不可能反复重演，反复重演的是人的贪婪和恐惧，你在这个价格买了，亏了，它不会再回来，没有必然性，还是人性的东西，只是价格波动按照了它的规律来走的，它的规律不成为规律。从有股票有期货，200多年左右，没有人能发明哪些技术能破解这些，市场没有核心东西，市场上大多数人追逐的一些东西都是错的，你要追逐的就是风险管理资金控制和选择好合适的时机交易，这些都是改变个人理念的一些东西，追求的应该是这个，如果不去遵守这些规则，不去追求这些，就会亏得很惨。因为没有人比谁聪明，这是期货市场不可能的事情，即便你是聪明人你也会被自己打败，会被你的贪婪和恐惧打败，因为你的参考点都是错的，你没有遵守规则。真正经历过操作，你就会有同样的感受，如果要真正做对这个行业，还是应该管理好这些东西为主，不要想的有暴利，就是保持资金的安全和控制好风险就够了。
原来我也会晒单给别人看，后来我发现不能这么做，第一就是这么做，别人就会觉得这个事情很好做，他就会跟着你做，但最终很容易赔；第二，这样其实就是显摆，没有必要，人会被自己自尊心打败。我和我的朋友都会讲，不要参与这个市场，在你没有想清楚之前，你先用小资金去做，做到你明白为止，你能够讲得通我，就可以参与，第二就是不要信任何人的东西，任何人讲的东西都不要信，只要自己去做，错了都是成本问题。这个东西本身就是个人的东西，不可能通过集体智慧去解决，如果集体智慧能够解决，那去年那些基金不会亏到百分之八还是第一了，真正理解的，不靠忽悠吃饭的高手不会多说什么，靠忽悠吃饭的人才会显摆和去晒单。各讲各的观点。现在市场最热的是油价的问题（2.1）塑料我就有在做，做的空头，昨天放的空，今天还有波动，但没关系。设定它最高点止损。基本上我的止损点都是最高点，过了就根据当时的情况，比如止损以后，我会判断能不能跟，能跟我再做多。随时都能下单，只要能判断方向，和事件无关，和时机和有没有获利的机会有关系。
以前有很多观点和现在不一样的，走过来以后再看回去，人就变得淡定，现在也不会有什么奋不顾身的事情，没什么事情就闲呆着。和长期在考虑这些问题有关系，这些都是没有止境的东西，谈不上高，自己也就是这么想的，做了期货就明白了生死的问题，期货账户有生死的问题，人生也有生死的问题。然后期货的多空是对立，人生也有很多是对立，生死就是对立，理性和非理性也都是对立，都必须要用哲学的角度去看问题，想的越多，接触的越多，也就找到了自己的观察角度和平衡点，我看中的是哲学理念。真正的都是知行合一的问题，怎么做还是有一定的经验和当时的判断技巧，这些都很少，但不是主要的东西。
期货市场整个就是人和社会的缩影，你既可以当好人也可以当坏人，多头空头都可以做，你现在是好人，可能过一段时间就是坏人了。可怜之人必有可恨之处，他们为什么会这样，虽然有社会的原因，但也会有自己的原因。
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