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第十八章 交易的理辅导员一一范塔普博士(2)

来源：未知
 
根据我对杰出的交易员进行的调查结果，我发现他们相信：金钱本身并不重要；输小钱是可以接受的；金融操作是一场游戏；坦然接受失败是致胜的重要关键；一进场就知道会赢。虽然我发现还有其他的信念也很重要，但以这五点最重要。许多人从事金融操作的目的是希望赚大钱，而这正是他们失败的真正原因，因为他们太看重金钱本身了，很难在输钱时止损，甚至无法在赚钱时持长。如果把金融操作视为一场游戏，而且一定要按照游戏规则去玩，一切都会变得很容易。
 
此外，尽管计划周详而且愿意坦然接受失败，杰出的交易员仍然会多次品尝失败的苦果。但是他们知道，从长期来看，自己一定是赢家，因此应付一点小挫折也没什么。
 
你曾经说过，杰出的交易员在－进场时就知道自己会赢。这个信念对从事交易的人而言，可能起到正面的作用，可是对新手而言，是否反而会造成负面影晌？缺乏经验的交易员如何判断自己的信心是可信的还是虚妄的？
 
多数交易员在进场之前，都会对市场进行详尽的研究。在这一点上，他们不但充满自信，而且决心在进场时就获得成功。因此我相信，真正的信心和虚妄的信心之间存在着三个差异。
 
首先，真正的信心源于对市场的了解。如果你只有信心，那么或许就会遇到一连串的麻烦。其次自己的操作方法必须经过长时间的测试。如果一昧迷信自己操作方法的正确性，这种信心同样只是幻觉。最后是要有决心成为成功的交易员。一旦下定决心，你不但会相信自己的决定正确，而且似乎一切事态的变化也都会顺遂自己的意志。
 
你能解释－下什么是心理状态吗？
 
如果你要求一般人列出他们操盘失败的原因，答案大致可以分成两大类。第一类是从不认为自己有问题，而是抱怨市场，抱怨经纪人，抱怨内线交易，甚至抱怨技术指标或操作方法出了差错。一般人的确都有抱怨别人而保护自己的倾向。但是，如果你只抱怨别人，你就会一再犯错，因为你认为一切都是自己无法把握的。
 
出错时，最好的方法就是扪心自问到底错在了哪里。我是说，要找到错误决定的关键。在做任何决定之前，都要多思考各种可能发生的情况。改变决策的方法就有可能改善操作的业绩。
 
第二类是，当一个人承认自己在操作上存在缺陷时，你会发现出错大多是某些心理因素造成的。最常见的心理因素包括：
 
·我对市场太缺乏耐心；·
 
市场让我感到愤怒：
 
·恐惧来的不是时候；
 
.我对未来过分乐观。
 
一旦了解了自己的心理状态有问题，你就可以采取应变措施。因为这一切都掌握在自己手中。先前我也谈到用改变姿势、呼吸和控制肌肉的方法，就可以让自己的心理状态趋于稳定。
 
我并不是说控制心理状态就能使操作获得成功，这只是成功的部分条件。了解到自己必须对自己的成败负责时，你才能把握投资成功的关键。成功的人都知道要对自己操作的结果负责，而失败的人却怨天尤人。
 
你能不能举例说明一个人怎样才能控制好心理状态？
 
控制个人的心理状态也可以说成是遵守纪律。我通常会告诉别人一些最简单，而且能马上派上用场的方法。比方说，你坐在座位上时，可以想办法找些变化。这时候，你不妨起身离开座位，揣测一下别人会如何看你的坐姿，再想想你原先的姿势、呼吸和面部表情。然后，再思考你最想要的姿势。一旦想清楚之后，就回到座位上，按照你最希望的动作去做。这种做法在任何情境下都能适用，因为它包括改变身体姿势、从比较客观的角度观察自己以及设想如何改变自己的心理状态等原则。
 
请你解释一下什么是心理战略，并举例说明，好吗？
 
心理战略其实就是个人思考的步骤。
 
我举两个例子来说明。首先假定你接受某些操作原则作为你买进卖出的依据。由于多数的信号，例如技术图型或指标是可以计算出来的，因此它能给你某些感官上的剌激。但是如果你的心理战略是：
 
·看到讯信号；
 
·信号代表的意义我很熟悉；
 
·如果接受它之后可能会出错；
 
．觉得很沮丧。
 
这样，你能按照信号有效的进行操作吗？你会相信这些进出信号吗？或许不会！如果你采取以下的心理战略，会怎么样呢？
 
·信号出现了；
 
·信号代表的意义我很熟悉；
 
．觉得很好。
 
这样，你是否会根据信号进行操作呢？或许会吧！因此，我的建议是，如果你要根据某种交易信号进行操作，只要你接受后者简单的心理战略就能有效地应用。
 
如果有两种交易员，其中－位完全是机械化式的进行操作，另一位则完全依赖自己的直觉。你能比较一下他们之间的异同吗？
 
首先，我们来探讨他们的共同点。以我的经验，这两种人对市场都有充分的了解，并发展出了自己的操作模式，他们的操作模式也经过了较长时间的检验。尽管他们想法各异，但是发展操作方法并加以检验的过程则是相同的。其次他们都拥有坚定的信念。他们有明确的生活目标，也了解要JllM势而为。机械式的交易员属于推理式的人物。他用自己的想象力建造模型，而且能够用精确的语言表达出来，甚至精确到把设计的方法电脑程式化，并利用电脑帮他做出操作的决定。
 
直觉式的交易员通常会设法了解市场的变化。他相信市场变化是与时交易心理俱进的，必须根据自己的预测做出操作的决定。对市场的长期观察往往会形成他内心的预感。这种预感其实是思考的结果，也可以称为直觉。因此他也能很轻易地下决定。
 
有时候我有预感，觉得市场会朝某个方向走，尽管这种预感不经常出现，但正确的机率却很高。这种现象正常吗？
 
这是非常普遍的现象。因为许多人都这样告诉过我，尤其是杰出的交易员。当直觉降临时，多数人不愿对预感详加研究，往往也不会接纳预感的结果。说不好这是为什么，因为预感的问题我还不甚了解。
 
一般人要想成为杰出的交易员，最难克服的心理障碍是什么？
 
我认为只有两大困难。第一是缺乏从事金融操作的强烈愿望。除非自己心甘情愿地要成为杰出的交易员，否则神仙也帮不了他。我从未见过一个缺乏愿望的人能成为成功的交易员。在我为别人做免费咨询和低价咨询的时候，遇到过几个这样的交易员。最经典的例子是，有个交易员想通过做交易来实现自己的人生价值，我想，在他的内心深处，他依然是一个还没长大的孩子。我不愿意见到这样的交易员。
 
第二个难题就是他始终不肯承认自己的操作犯了错误。这种人从不承认自己犯错，因此他的错误会不断重复出现。当然，这样的人我也很少遇到。当他来找我的时候，一定是认识到自己犯下了错误，尽管从某种程度上来讲，每个人都会有不愿意承认自己错误的时候一一即使是我的客户。
 
在前来向我求助的交易员中，我想最困难的就是冲动赌徒型的交易员。这个类型的交易员通常会对市场充满渴望，除非陷入严重的债务危机，否则，他们不会真的想要我的帮助。从这点来说，我将这类人称为“无名赌徒”。但是，我的客户中就有这样一位冲动赌徒。他现在正在参加我的超级交易员课程。我已经引导他把对市场的冲动转变为对自己内心的审视。
 
我不知道纠正他们的交易问题能不能解决真正的问题。例如，我的一个教学方法是在第一阶段教会学员们一些基础性概念，第二阶段再教给他们一些简单的交易系统。接下来的课程中，我会一一列举出交易中常常出现的问题以及他们自身已经出现的问题。也许，这样的课程设置会更见成效。另一方面，我当然也可以先把基础性概念讲给学员们听。然后，再把交易中要用到的交易理念、心理状态、心理策略等介绍给他们。最后，再讲授交易系统的内容。我想，第二种方法一定会更见成效。至少，那是我努力的方向。
 
能谈一谈你的超级交易员课程的起源、概念和目标吗？
 
开设这个课程的想法最初开始于圣诞前夜，那天，一个交易员打电话告诉我，由于我的帮助，他在两个月时间里挣了65 万美元。对于我来说，我们的合作只是刚刚开始而已。可是，我越想这件事，就有越多的问题不停地撞击着我的大脑：“假如我们把这笔交易继续做下去，会发生什么情况？他能够实现的是什么？”于是，开设超级交易员课程的想法就此产生。我再次拿起电话，向他陈述了这个想法。自然，他双手赞成。
 
现在，我的客户中已经有四名从我的超级交易员课程毕业。这意味着，我会与这些交易员们定期讨论交易。我的目的是尽量提高他们的交易成绩。许多人对此毫无准备，但我的客户们却准备得很充分。在未来的三四年内，我也许能培养出五十位顶尖的交易员，这个谁都不好说。我偶然得知，我最成功的客户们现在做出了很完美的模型，用来研究顶尖交易员。
 
我有时会做－些关于未来市场走向的梦。尽管不是太经常，但梦里猜中市场走向的几率却相当高。这正常吗？
 
我想这很正常，因为很多人经常告诉我这样的事，尤其是顶尖交易员们。例如，我们前面所谈及的几位直觉很准的超级交易员就跟我说过，他们在梦中梦到的市场走向总是与后来的市场惊人地一致。但大多数交易员都说，这样的梦不会经常出现，所以，他们不能凭梦境做交易。这个现象发生的频率超乎人们的想象一一它更多是以一种象征性的形式出现。但大多数人都不会去解释自己的梦，所以，他们往往会错过那些象征性的预兆。但是，我必须承认，尽管梦里预测市场走向的做法很让我感兴趣，但我还没有对这个领域做过什么深入的研究。
 
我认识一些天才人物，他们声称，他们的一些创造力就是来源于梦境。迈克尔·杰克逊曾声称，他的歌不是自己写的一一是这些歌自然而然地跑进他的大脑里的。保罗·麦克卡内也曾说，他有一次在梦里听到了《昨天》这首歌。爱因斯坦也是在梦里梦到了相对论。我想，这样的例子一定数不胜数。这一切均可以归结为直觉的本质，但别让我再做更多的解释了。我也无法理解这到底是怎么回事。
 
我想，你之所以没有再次尝试交易，是因为你觉得这样会影晌到你与窑户之间关系的客观性。但是，由于你在过去五年里所掌握的成功交易经验，我想，你－定也面临着再次尝试的诱惑。你如何处理这样的冲突？你如伺做长期的打算？
 
我之所以不再做交易，是由于两个原因。第一个正是你所说的，我与客户之间关系的客观性。如果我正在帮助某个交易员做交易，而此时却遇到两个仓位互相冲突的情况，那么，我可能很难做到为他们提供很客观的交易建议。但同样重要的另一个原因是，我做事一向喜欢全力以赴。我喜欢帮助别人，喜欢写作和演讲等。我乐于做这样的事。这也是我每周60个小时的工作。如果我想开始做交易，那么，我就得花同样多的时间，至少交易初期是需要这么久的时间的。我为什么要为了那么做而放弃我现在很喜欢做的事情呢？在运动历史上，运动员教练往往在做教练和做运动员方面都不是最强的。
 
你的这个问题也有一个假设前提，那就是，我本人应该是非常热衷于交易的，因而才产生后面你所说的“冲突”。
 
事实上，随着我对其他交易员的指导越来越成功，我已经越来越没兴趣亲自做交易了。我现在正在为自己和自己的事业而付出。我经常改进我的交易技巧和交易知识，这就是我的收获。我为什么要把自己的努力变得不那么值得？或许在未来的某一天，我会发现自己已经尽力做了自己喜欢做的事，亦有可能改变自己的工作或完全停下来。例如，三四年以后，我可能会仅与50名左右的顶尖交易员保持交易联系。如果真的这样，那么，我本人也可能会重操旧业。但在短期内，我不太可能这么做。
 
 
 
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